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近日中國證監(jiān)會召開新聞通氣會，正式發(fā)布《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（以下簡稱《辦法》），自2012年11月1日起施行。
中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，《辦法》要求證券期貨交易所等市場核心機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有重要信息系統(tǒng)的自主開發(fā)能力，并特別要求行業(yè)機構(gòu)與證券期貨交易、行情、開戶、結(jié)算等軟件產(chǎn)品或者技術(shù)服務(wù)供應(yīng)商簽訂合同時，應(yīng)當(dāng)約定供應(yīng)商須接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的信息安全延伸檢查。
據(jù)介紹，《辦法》系統(tǒng)地規(guī)范了證券期貨業(yè)信息安全管理等監(jiān)管制度，確立了行業(yè)信息安全監(jiān)管的體制，明確了市場主體的信息安全保障責(zé)任，提出了信息安全工作的要求。《辦法》包括總則、基本要求、持續(xù)保障要求、產(chǎn)品及服務(wù)采購要求、行業(yè)自律、監(jiān)督管理和附則，共七章五十一條，重點解決了四個方面的問題：
一是進一步明確信息安全是行業(yè)機構(gòu)的法定義務(wù)。信息系統(tǒng)是行業(yè)機構(gòu)最重要的業(yè)務(wù)設(shè)施，《辦法》從基礎(chǔ)設(shè)施、信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)隔離、安全防護和管理制度等方面，明確了行業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合的基本信息技術(shù)要求，作為證監(jiān)會做出行政許可或者評價考核機構(gòu)的基本標(biāo)準(zhǔn)；同時，從持續(xù)保障信息安全的角度，明確了行業(yè)機構(gòu)信息技術(shù)人員經(jīng)費保障、系統(tǒng)升級變更、數(shù)據(jù)備份保存等信息安全日常工作的要求。
二是對證券期貨交易所等市場核心機構(gòu)信息安全提出特別要求。證券期貨交易所等核心機構(gòu)是市場的組織者，處于市場的關(guān)鍵地位。因此，《辦法》針對市場核心機構(gòu)提出了更加嚴(yán)格的要求，重點強調(diào)了核心機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有重要信息系統(tǒng)的自主開發(fā)能力，并組織市場相關(guān)主體的安全互聯(lián)，開展應(yīng)急演練等，同時，發(fā)揮人才和技術(shù)優(yōu)勢，建設(shè)和運營行業(yè)信息技術(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施，促進提升行業(yè)整體信息安全標(biāo)準(zhǔn)。
三是首次強調(diào)了對軟硬件產(chǎn)品及服務(wù)采購活動的管理。為了對軟硬件產(chǎn)品及服務(wù)采購活動進行規(guī)范管理，《辦法》要求行業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強對供應(yīng)商的評估和管理，簽訂合同和保密協(xié)議時要明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。《辦法》中特別要求行業(yè)機構(gòu)與證券期貨交易、行情、開戶、結(jié)算等軟件產(chǎn)品或者技術(shù)服務(wù)供應(yīng)商簽訂合同時，應(yīng)當(dāng)約定供應(yīng)商須接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的信息安全延伸檢查。
四是明確了行業(yè)監(jiān)管部門、自律組織的信息安全管理職責(zé)。《辦法》確立了行業(yè)統(tǒng)一組織、分級負(fù)責(zé)的信息安全監(jiān)督管理體制，明確由中國證監(jiān)會信息安全管理部門負(fù)責(zé)證券期貨業(yè)信息安全工作的組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門及派出機構(gòu)依照職責(zé)范圍行使信息安全監(jiān)督、檢查的權(quán)利。《辦法》規(guī)定行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在制定信息技術(shù)指引、管理信息技術(shù)從業(yè)人員、促進科技創(chuàng)新、引導(dǎo)供應(yīng)商規(guī)范活動等方面發(fā)揮自律管理作用。
《辦法》發(fā)布后，證券期貨業(yè)將嚴(yán)格按照《辦法》的要求，更加規(guī)范的做好信息安全保障工作。同時，中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會還將根據(jù)證券、基金、期貨等行業(yè)的實際情況，進一步細化《辦法》的各項要求，制定相關(guān)的規(guī)范性文件、技術(shù)指引和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等配套法規(guī)，形成體系完備、有機銜接的證券期貨信息安全法規(guī)體系，促進行業(yè)持續(xù)提升信息安全保障水平，維護資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。
