紐約州金融監(jiān)管部門(mén)14日發(fā)表聲明說(shuō),渣打銀行已與其達(dá)成和解協(xié)議,同意支付3.4億美元以了結(jié)關(guān)于渣打替伊朗客戶(hù)洗錢(qián)的指控。

紐約州金融服務(wù)局局長(zhǎng)本杰明·勞斯基當(dāng)天發(fā)表聲明說(shuō),經(jīng)過(guò)一周的談判,該部門(mén)已和渣打銀行就8月6日提出的指控達(dá)成和解,雙方認(rèn)定涉嫌交易金額至少為2500億美元。

根據(jù)聲明,渣打銀行除了支付3.4億美元外,還同意在其紐約分支機(jī)構(gòu)安派一名由紐約州金融服務(wù)局選定的監(jiān)督員,任期至少為兩年,主要監(jiān)督渣打銀行內(nèi)部的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制情況,并直接向紐約州金融服務(wù)局匯報(bào)。另外,渣打銀行還同意任命自己的專(zhuān)職人員負(fù)責(zé)監(jiān)督審計(jì)每一筆海外交易,以保證不觸犯美國(guó)關(guān)于洗錢(qián)的法律。

這項(xiàng)和解協(xié)議達(dá)成后,渣打銀行得以保留在紐約州的經(jīng)營(yíng)牌照,原本定于15日在紐約州金融服務(wù)局舉行的聽(tīng)證會(huì)也隨之取消。

當(dāng)天達(dá)成的和解協(xié)議只涉及渣打銀行和紐約州金融服務(wù)局雙方,其他四個(gè)也在調(diào)查渣打銀行洗錢(qián)案的監(jiān)管部門(mén)——美國(guó)司法部、財(cái)政部、聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)和曼哈頓地區(qū)檢察署——仍在繼續(xù)與渣打銀行談判。

渣打銀行是英國(guó)第五大銀行,紐約州金融服務(wù)局6日指控其在2001年到2010年期間涉嫌通過(guò)隱藏交易代碼等技術(shù)手段幫助伊朗銀行和企業(yè)躲避美方監(jiān)管,所涉交易達(dá)6萬(wàn)筆,資金總額為2500億美元。紐約州金融服務(wù)局當(dāng)時(shí)還威脅說(shuō),可能吊銷(xiāo)渣打銀行在紐約州的經(jīng)營(yíng)牌照。

渣打銀行在第一時(shí)間回應(yīng)稱(chēng),紐約州金融服務(wù)局的指控“沒(méi)有全面、準(zhǔn)確地反映事實(shí)”,并堅(jiān)持說(shuō)接受調(diào)查的交易中99.9%合法,僅有1400萬(wàn)美元的交易可能涉及違規(guī)。

這一洗錢(qián)指控一度引發(fā)渣打銀行股價(jià)暴跌近三成,并導(dǎo)致渣打銀行和紐約州監(jiān)管部門(mén)的強(qiáng)烈對(duì)立局面。美國(guó)其他監(jiān)管部門(mén)以及英國(guó)官員都參與了討論。多名英國(guó)議員甚至認(rèn)為美國(guó)監(jiān)管部門(mén)想借此機(jī)會(huì)打擊倫敦作為世界金融中心的地位。