參會代表在中國專利信息年會2012展示廳交流。C FP供圖

高智發(fā)明(Intellectual Ventures，以下簡稱IV)是全球最著名的專利投資公司，通常這類不直接生產(chǎn)和使用專利，主要以購買方式獲得專利并利用訴訟或授權等方式行使專利所有權的機構被稱為NPE(Non- PracticingEntity，非專利實施實體)。在國外，NPE還與“專利怪物”、“專利海盜”、“專利蟑螂”等惡名相聯(lián)系。近年，高智發(fā)明經(jīng)營模式已經(jīng)引起各國普遍重視并為此制定保護策略。2008年美國高智發(fā)明進入中國，大量收購專利，對我國科技成果管理造成沖擊……

　　2008年，高智發(fā)明進入中國市場，隨后積極與科研機構和高等學校接觸，資助科研人員從事發(fā)明創(chuàng)造并申請專利。近年來，我國專利增長較快，其中不少受到國家財政科技資金支持。但是，受專利自身質(zhì)量不高和專利開發(fā)利用水平較低的影響，相當多的專利還處于休眠狀態(tài)，N PE收購這些休眠專利后極有可能反過來對我國企業(yè)發(fā)起專利訴訟，因此，以IV為代表的國外N PE在我國的商業(yè)活動不僅可能給我國企業(yè)的發(fā)展制造陷阱，也可能造成財政科技投入形成科技成果的流失。

　　高智發(fā)明經(jīng)營模式

　　專利購買是N PE的基本業(yè)務，也關系到N PE是否能夠成長壯大。IV通過其專利投資基金購買各種專利，目前該公司已經(jīng)擁有三萬多件專利，其中大多數(shù)是通過購買方式獲得的。IV還通過一些“影子公司”購買專利，這些影子公司表面上與IV不存在委托代理關系，但IV是實際的出資人，操縱這些公司的資金和業(yè)務。此外，并購科技型企業(yè)也是IV的專利購買的一種方式。

　　IV通過其發(fā)明開發(fā)基金選擇發(fā)明領域和技術構思符合IV要求的發(fā)明者進行資助，并對相應的發(fā)明申請專利，該經(jīng)營模式是IV進入亞洲國家普遍采用的策略。IV的科學發(fā)明基金用于資助IV專職研究人員從事發(fā)明創(chuàng)造。

　　N PE最為外界詬病的是其專利訴訟，IV的專利訴訟方式包括三類，其“借殼訴訟”因具有高度隱蔽性而遭到更嚴厲的批評。

　　1、借殼訴訟?！都~約時報》報道，IV隱藏在1100多家殼公司背后發(fā)起專利訴訟威脅。IV通過這些殼公司發(fā)起訴訟的一個典型案例是綠洲研究(O asisR esearch)訴A drive案。2007年，IV從發(fā)明人Craw ford處購買了6項發(fā)明，2010年7月30日IV將這些專利賣給成立僅12天的綠洲研究，一個月后綠洲研究以C raw ford的專利及一項當年7月授權的專利向A D R IV E、A T& T等18家業(yè)務涉及云計算的服務商發(fā)起專利訴訟，即O asisR esearch訴A drive案。表面上IV并未參與訴訟，但被認為是綠洲研究的背后操控者。

　　2、直接訴訟。2010年以來，IV開始“親自”發(fā)起訴訟，且訴訟對象均為知名企業(yè)。該公司在訴訟中聲稱為訴訟中涉及的專利購買了大量資產(chǎn)并為個人發(fā)明者支付了“數(shù)億美元”，同時公司通過授權企業(yè)使用專利獲得了數(shù)十億美元收入。2010年底，IV就所擁有的4項專利向9家公司發(fā)起侵權訴訟；2011年7月，IV再次就其掌握的5項專利發(fā)起侵權訴訟，這次的被告陣容更加強大，包括了12家世界知名公司；2011年10月，IV又以6項專利侵權為由向摩托羅拉發(fā)起訴訟。

　　3、訴訟威脅。IV曾威脅包括黑莓生產(chǎn)商R IM、三星和H T C在內(nèi)的多家企業(yè)，稱將對它們發(fā)起專利訴訟，這些企業(yè)考慮到法律糾紛帶來的經(jīng)濟損失和公司聲譽損失而被迫與IV達成專利授權協(xié)議。從專利授權協(xié)議中，IV獲得了高額經(jīng)濟回報，但IV通常回避談及為此獲得的收入，而有關企業(yè)也都拒絕對協(xié)議發(fā)表評論，因此難以獲得確切的數(shù)據(jù)。

　　專利保險是指企業(yè)通過交付一筆專利費用的方式，與IV結(jié)成專利同盟，IV則為企業(yè)提供巨型專利保護傘，當企業(yè)面臨專利侵權訴訟時，IV利用自己所擁有的專利為“被保險”公司提供一個可以繞開原告主訴專利的專利池，從而避開專利訴訟。據(jù)IV中國區(qū)一名高層人員介紹，這一業(yè)務目前成長速度較快，在實踐中面臨訴訟的公司通過購買IV的這種專利保險不僅可以繞開專利訴訟的專利池甚至會形成對原告主訴專利的反訴。

　　高智發(fā)明在行動

　　2007年，IV進入亞洲市場，目前已在日本、韓國、印度和中國設立分支機構，在新加坡設立地區(qū)總部。2008年IV進入中國后，一方面大量購買專利，另一方面在諸多高校設立高額的發(fā)明基金研究項目支持大學教師從事科研并申請專利，此外，還大范圍推廣其“發(fā)明人計劃”，面向社會搜集專利。

　　IV中國區(qū)一位高層透露，IV在中國大學已接觸過的技術超過1000項，其中不少成為其“知識產(chǎn)權資產(chǎn)”，目前，中國已經(jīng)成為IV“專利庫存”的第二大來源國。

　　通過資助發(fā)明者并協(xié)助發(fā)明者申請專利是IV在國內(nèi)廣泛開展的活動之一。根據(jù)不完全統(tǒng)計，IV至少與上海交大、華東理工大學、蘇州大學等合作推出了不同名目的“創(chuàng)新基金”，資助學校教師對其研究進行深化并幫助其申請專利，根據(jù)協(xié)議IV對這些專利享有獨占許可權。由于這類資助具有力度大、申請流程簡單、評審寬松等特點，吸引了很多教授。

　　IV進入中國后加強宣傳，積極接觸政府、產(chǎn)業(yè)以及研發(fā)機構，突出其對創(chuàng)新的支持，樹立正面形象。媒體常會看到IV及其衍生公司的管理層與政府、企業(yè)和高校接觸的報道，如國家知識產(chǎn)權局、教育部、國家核電技術公司、清華大學、南京大學、廈門大學、電子科技大學、華北水利水電學院等，此外IV還積極組織、參加各類活動，如協(xié)助組織北京發(fā)明創(chuàng)新大賽，參加A PE C智慧城市與智能產(chǎn)業(yè)高端會議等。

　　高智發(fā)明的沖擊

　　目前，我國已成為IV第二大專利來源國，而且這種趨勢還在繼續(xù)。雖然，IV購買專利并對其進行商業(yè)化利用在一定程度上發(fā)揮了專利的價值，但如果職務發(fā)明和非職務發(fā)明的邊界無法清晰界定，IV購買的專利就可能造成專利流失現(xiàn)象，對于與國家財政科技資金有關的專利流失則可能造成國有資產(chǎn)流失。

　　專利投資公司獲利的主要手段是授權專利與專利訴訟賠償，隨著我國企業(yè)國際化進程的逐漸加快，正在被越來越多的專利投資公司關注。近年來，國外專利投資公司發(fā)起并涉及我國企業(yè)的專利侵權訴訟也呈上升趨勢。雖然，中國企業(yè)遭遇專利投資公司的專利訴訟并不多，相關的專利投資公司也都是小型公司，但由于中國企業(yè)缺乏專利訴訟經(jīng)驗，且無法承擔高昂的訴訟費，最終的訴訟結(jié)果往往是與N PE達成協(xié)議支付高額專利授權費用，甚至還被迫將自己的專利授權N PE代理。

　　IV等在中國的活動在造成專利流失和企業(yè)專利糾紛的同時，也暴露除我國科技成果管理和應用的問題。首先，科技成果管理體系還不健全。目前，除國家科技計劃和國家重大科技專項等對科技成果管理進行了基本規(guī)范，其他各類財政科技資金通常僅對資金投入、使用進行嚴格管理，并未對成果管理制定專門規(guī)定。目前，部分財政科技資金形成專利質(zhì)量不高是專利管理工作得不到重視的重要原因之一，但對于擁有龐大專利池的N PE來講，任何專利都可能具有重要商業(yè)價值，一旦這些專利參與到對我國企業(yè)的專利侵權，那么由于專利管理不到位造成的經(jīng)濟損失將是巨大的。

　　其次，科技成果轉(zhuǎn)移困難。為推動科技成果轉(zhuǎn)移，我國已出臺了一系列政策措施，但成果轉(zhuǎn)移依然面臨各種困難。如科技成果所有權和收益權的分離；有關收益權的規(guī)定相互矛盾；國有無形資產(chǎn)管理方法老化；企業(yè)轉(zhuǎn)化事業(yè)單位專利面臨灰色成本等現(xiàn)象，均阻礙了科技成果的順利轉(zhuǎn)移。

　　第三，科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)機構少。我國科研機構和企業(yè)數(shù)量巨大，但是并沒有能夠?qū)⒖蒲泻褪袌鲢暯悠饋淼膶I(yè)科技成果轉(zhuǎn)化隊伍。國外很多科研機構都有運營高效的專門成果轉(zhuǎn)化隊伍，但目前我國高等學校和科研機構的成果轉(zhuǎn)化機構的成果發(fā)現(xiàn)、管理、轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化水平還不高。

　　探索專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化新路

　　IV的活動對我國財政科技支持形成科技成果的流失造成了潛在的威脅，有可能造成國家財政科技資金使用不利和國有資產(chǎn)流失的嚴重后果，也給我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展，特別是企業(yè)的國際化發(fā)展帶來巨大的專利陷阱。為此，我國應采取措施，防止科技成果流失，保護本國產(chǎn)業(yè)的成長，探索專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的新模式，提高專利的應用水平。

　　雖然一些財政科技資金形成的專利質(zhì)量不高，但為避免這些專利被國外“專利怪物”利用，目前的科技成果管理體系還需進一步完善。因此，除各類國家科技計劃及國家重大科技專項外，其他受國家財政支持的科技項目也應制定相應的成果管理規(guī)定，并配備一定的專項資金用于專利的管理和維護。同時，還應認識到專利商業(yè)化的積極作用，簡化專利轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)，降低成本，消除阻礙科技成果轉(zhuǎn)移的政策法律障礙，切實落實專利轉(zhuǎn)移稅收優(yōu)惠措施，促進更多專利進入市場。

　　目前，我國的專利服務機構主要是專利代理，專利的開發(fā)應用發(fā)展緩慢，造成很多專利因獨立存在而無法發(fā)揮作用。因此。國家應大力推動專利服務機構建設，加速專利的流轉(zhuǎn)，在專利市場中與國外N PE開展競爭。為此，一方面應鼓勵高等學校、科研機構和企業(yè)在已有相關機構的基礎上成立專門專利服務機構，另一方面也要出臺政策鼓勵專門專利服務機構設立，特別是注重發(fā)揮社會資本貼近市場的特點，對民間資本參與設立專利服務機構給予一定的稅收優(yōu)惠，拓寬專利流轉(zhuǎn)的渠道。

　　吸取國外經(jīng)驗，推動專利投資公司成立，一方面有利于我國科技成果的管理，另一方面也為企業(yè)提供專利訴訟支持。促進創(chuàng)業(yè)風險投資機構從事專利投資，可在“科技成果轉(zhuǎn)化引導基金”中設立專門用于專利轉(zhuǎn)化的子基金，吸引民間資本參與專利服務機構的設立，提高專利與市場對接的可能性。