證監會昨日發布公告，公布證券投資咨詢機構2011年度年檢標準及工作安排，擬啟動該年度年檢工作。
初步統計，參加2011年度年檢的證券投資咨詢機構共84家，另有被立案稽查的4家機構不參加年檢。
證監會有關部門負責人表示，就證券公司、投資咨詢機構研究報告的發布和使用，中國證券業協會正在制定細化的規則，明確研報發布的有關規定，在規則出臺后，非客戶通過網絡等途徑獲得研報就不會像現在這樣容易。
同時，普通投資者可通過證券公司、咨詢機構的投資顧問業務獲得研究報告，根據雙方約定獲取服務。
另外，經向社會征求幾次意見后，證監會已著手起草證券投資咨詢機構的監管規定。
針對研報使用不當引發糾紛的投資者維權問題，上述負責人表示，近年證監會與高法、高檢、公安部的司法協作日益加強。他透露，前不久綠大地檢方抗訴一事，“就是證監會聯合高法、高檢和公安部作出了一個司法意見，最后被檢察院采納了，作出了抗訴的決定。”
據介紹，本次年檢的重點是機構開展證券投資顧問業務和發布證券研究報告業務是否規范、股東變更和遷址等重大變更事項是否按監管法規的要求落實到位、證券投資咨詢執業人員管理和客戶投訴處理是否有效、參與廣播電視證券節目和廣告內容是否符合證監會和廣電管理部門的要求等方面。
按照本次年檢的要求，存在內部控制薄弱、向客戶提供投資顧問服務不規范等15項問題的機構將被責令限期整改；存在不能持續符合證券投資咨詢業務資格條件等15項問題的機構將不予通過年檢。對于存在問題的機構，證監會將及時采取責令改正、責令暫停新增證券投資咨詢業務等監管措施，有效遏制有違誠信、損害客戶權益、擾亂市場秩序行為，嚴厲查處違法違規活動。
據統計，截至2011年底，證券投資咨詢機構總資產25億元，凈資產17億元，注冊資本12億元，共有員工4800多人，2011年度實現營業收入15億元，凈利潤3.5億元。
眼下，證監會正在研究支持證券投資咨詢機構規范發展的政策措施，抓緊制定關于證券投資咨詢機構的監管規定，進一步完善證券投資咨詢機構常規監管機制。
