截至去年底，914只基金中，有64只基金資產(chǎn)規(guī)模不足1億元，規(guī)模最小的3只基金全部跌破5000萬元的警戒線。如果資產(chǎn)規(guī)模持續(xù)不足5000萬元，相關(guān)基金公司將向證監(jiān)會報告，并盡力提高規(guī)模。
證券時報記者 朱景鋒
最新公布的基金資產(chǎn)規(guī)模顯示，受股市大跌和新基金巨額贖回等多重因素影響，“迷你”基金數(shù)量大規(guī)模增加，更有多只基金資產(chǎn)規(guī)模跌破法規(guī)劃定的5000萬元“警戒線”。據(jù)證券時報記者了解，相關(guān)基金公司正抓緊突圍以擺脫危險區(qū)，一方面積極和老持有人深度溝通以穩(wěn)住持有人心態(tài)，另一方面力圖通過持續(xù)營銷等手段吸引新資金申購。
天相投顧統(tǒng)計顯示，截至去年底，914只基金中共有287只資產(chǎn)規(guī)模不足5億元，占比達到31.4％，而在2010年底時，703只基金中有150只規(guī)模不足5億元，占比只有21.34％。一年時間小規(guī)模基金占比上升了10個百分點。
此外，截至去年底規(guī)模不足2億元的迷你基金達到141只，占比為15.43％。有64只基金資產(chǎn)規(guī)模不足1億元，規(guī)模最小的3只基金寶盈中證100、長信標普100和國聯(lián)安紅利基金，去年底資產(chǎn)規(guī)模分別只有0.47億元、0.47億元和0.48億元，全部跌破5000萬元的警戒線。盛利配置、景順大中華、天治趨勢精選、國投新興、浦銀收益、長盛環(huán)球、天治雙盈、泰信優(yōu)勢、天弘永定等基金資產(chǎn)規(guī)模雖然勉強超過5000萬元大關(guān)，但均低于6000萬元，同樣面臨隨時跌破警戒線的風險。
“我們的合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）基金資產(chǎn)規(guī)模過低一方面是本身發(fā)行規(guī)模就不大，另一方面市場也不好，最根本原因是市場造成的。”上海一家中小型公司國際業(yè)務(wù)部總監(jiān)在接受記者采訪時表示，如果資產(chǎn)規(guī)模持續(xù)不足5000萬元，公司監(jiān)察稽核部會向證監(jiān)會報告，并想辦法提高規(guī)模。
根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》第四十四條的規(guī)定，“開放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿兩百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元的，基金管理人應(yīng)當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。”
因此，5000萬元也被不少人認為是公募基金的清盤線。“實際上，公募基金并不存在因規(guī)模過小而清盤之說，但規(guī)模過小確實會出現(xiàn)流動性問題。”上海一家小型基金公司市場部人士表示。據(jù)悉，該公司旗下已經(jīng)有基金跌破5000萬元的警戒線，公司監(jiān)察稽核部門將會向會里匯報。
“從公司層面來說，我們主要從兩方面著手盡快擴大規(guī)模，一方面我們將與現(xiàn)有客戶進行深入溝通，將我們的投資計劃向他們及時反饋，得到認可，爭取不繼續(xù)大規(guī)模贖回；另一方面公司會通過持續(xù)營銷吸引潛在客戶申購，畢竟現(xiàn)在市場點位較低，從中長期來看，目前是較好的入市時機。”上海這家小型基金公司市場部人士表示，從監(jiān)管層的態(tài)度來看，不希望出現(xiàn)極端情況，我們也會盡力把規(guī)模做上去。
寶盈基金公司市場部負責人向記者表示，將會積極尋求通過持續(xù)營銷等措施擺脫警戒線。
